W lutym Narodowy Bank zastosował środki wpływu wobec trzech banków i trzynastu niebankowych instytucji finansowych za naruszenia w zakresie monitorowania finansowego i ustawodawstwa walutowego. Poinformowała o tym służba prasowa NBU.
►Zasubskrybuj stronę Ministerstwa Finansów na Facebooku: główne aktualności finansowe
Które banki zostały ukarane przez regulatora
Crystalbank i Accordbank zapłaciły kary w wysokości 400 tys. UAH.
Pierwszy nie dostarczył NBU niezbędnych informacji zgodnie z ustawą „O zapobieganiu i zwalczaniu legalizacji (prania) dochodów z przestępstwa, finansowaniu terroryzmu oraz finansowaniu rozprzestrzeniania broni masowego rażenia”.
Accordbank został ukarany za naruszenie art. 11 ukraińskiej ustawy „O transakcjach walutowych i dewizowych”, a także innych regulacyjnych aktów prawnych.
„Naruszenie polega na nienależytym wykonaniu przez bank obowiązków w zakresie sprawowania nadzoru dewizowego, nieuwzględnieniu przy sprawowaniu nadzoru dewizowego wymogów Regulaminu nr 8, czyli banku, przy przeprowadzaniu transakcji dewizowych w imieniu klient, nie podjął odpowiednich i wystarczających działań w celu kompleksowej analizy i weryfikacji informacji/dokumentów dotyczących klienta transakcji walutowych” – podaje NBU.
Organ regulacyjny wydał także pisemne ostrzeżenie dla Kominbanku za naruszenie ustawy „ O zapobieganiu i zwalczaniu legalizacji (prania) dochodów z przestępstwa, finansowaniu terroryzmu i finansowaniu rozprzestrzeniania broni masowego rażenia.”
Ukrposhta zapłaci ponad 17 milionów grzywny
Ukrposhta zapłaci karę w wysokości 17 387 053 UAH. za naruszenie wymogów ust. 2 części drugiej art. 8 ustawy o NPR/TF w zakresie niedopełnienia obowiązku zapewnienia właściwej organizacji i prowadzenia pierwotnego monitoringu finansowego.
Ukrposhta otrzymała także pisemne zastrzeżenie.
