Narodowy Bank zastosował środki wpływu w postaci kary pieniężnej wobec ośmiu spółek finansowych oraz wobec dwóch spółek finansowych i jednego lombardu środki wpływu w postaci pisemnego upomnienia za nieterminowe składanie do regulatora sprawozdań za I kwartał z 2024 r. Wynika to z komunikatu regulatora.
Kogo regulator ukarał
Karami nałożyli:
- LLC „LC „Universal” (USREOU 33951781); LLC Międzyregionalna Spółka Inwestycyjna i Leasingowa (EDRPOU 33052039); LLC „Innova Finance” (EDRPOU 44127243); LLC „Siroko Finance” (EDRPOU 42827134); LLC FC Uniios (EDRPOU 39945134); LLC „Creditservice” (EDRPOU 41125531); LLC FC Groveway (USREOU 42364989); LLC „FC „Winstar” (EDRPOU 44630056).
Kary płatne są w terminie miesiąca od dnia wejścia w życie decyzji Komisji Nadzoru i Regulacji Działalności Niebankowych Rynków Usług Finansowych.
Wobec kogo zastosowano sankcje
Sankcje w formie pisemnego upomnienia zostały zastosowane wobec:
- LLC FC Fininvest Plus (USREOU 41123733); LLC „Ukr-trans-capital” (USREOU 43790163); PA „Lombard Garant-Cherkassy” Boroday O.A. i spółka” (EDRPOU 24349724).
Określone instytucje zobowiązane są do dnia 17 lipca 2024 r. usunąć uchybienia w swojej działalności wynikające z braku należytej kontroli terminowości raportowania do regulatora i podjąć działania zapobiegające podobnym naruszeniom w przyszłych działaniach .
Decyzje w sprawie zastosowania środków wpływu wobec tych instytucji zostały podjęte przez Komisję Nadzoru w dniu 17 czerwca 2024 r. na podstawie wyników bieżącego nadzoru nad działalnością związaną ze świadczeniem usług finansowych i/lub wsparcia i pochodzą wchodzi w życie 18 czerwca 2024 r.
- Kary NBU
