Australijska Komisja Papierów Wartościowych i Inwestycji (ASIC) poinformowała, że Bit Trade, lokalny operator amerykańskiej kryptowaluty Wymiana Krakena, kara grzywny w wysokości 8 milionów dolarów australijskich (około 5,2 miliona dolarów) za naruszenie wymogów dotyczących handlu marżą.
Sąd Federalny Australii orzekł, że Bit Trade nie przestrzegał lokalnych przepisów nakładających na firmy oferujące produkty finansowe obowiązek określenia rynku docelowego poprzez sprzedaż ograniczonej liczbie klientów. Oprócz grzywny Bit Trade jest zobowiązany do pokrycia kosztów prawnych ASIC.
Według ASIC Bit Trade świadczy usługi handlu marżą od października 2021 r., zapewniając wykup Bitcoinów i innych aktywów cyfrowych, a także walut fiducjarnych. W sierpniu sąd orzekł, że produkty Bit Trade są uznawane za instrumenty pożyczkowe, w związku z czym platforma ma obowiązek przeprowadzania analizy grupy docelowej (TMD), aby świadczyć swoje usługi. Bit Trade naruszył jednak swoje obowiązki – z jego produktów skorzystało ponad 1100 klientów, a ich możliwości inwestycyjne nie zostały wzięte pod uwagę – twierdzi regulator.
Według prezesa ASIC, Joe Longo, łączna kwota prowizji i odsetek naliczonych klientom Bit Trade przekroczyła 7 milionów dolarów, a straty handlowe klientów platformy przekroczyły 5 milionów dolarów, twierdzi Longo. Jeden z inwestorów stracił prawie 4 miliony dolarów podczas handlu na platformie Kraken .
„ASIC osiągnął znaczący wynik. To pierwszy raz, kiedy ASIC ukarała firmę grzywną za brak analizy grupy docelowej. Będzie to przypominać firmom zajmującym się zasobami cyfrowymi, że muszą przestrzegać wymogów regulacyjnych. Wiele produktów oferowanych przez firmy kryptograficzne podlega obowiązującym przepisom. Produkty te muszą być odpowiednio wprowadzane na rynek, aby zapewnić Australijczykom ochronę finansową” – powiedział przewodniczący ASIC.
Zeszłego lata australijski organ regulacyjny wysunął podobne zarzuty wobec platformy kryptowalutowej eToro, zarzucając jej oferowanie szerokiemu gronu odbiorców instrumentów pochodnych wysokiego ryzyka.
Источник: bits.media