Narodowy Bank Ukrainy cofnął licencje sześciu spółkom finansowym i dwóm lombardom z powodu niezastosowania się do decyzji NBU. Na inną spółkę nałożono sankcje poprzez obowiązek podjęcia działań mających na celu wyeliminowanie (skorygowanie) naruszeń stwierdzonych w trakcie nadzoru. Poinformowała o tym służba prasowa regulatora.
► Przeczytaj kanał telegramu „ Ministerstwo Finansów”: główne aktualności finansowe
Cofnięcie licencji
Licencje na działalność spółki finansowej z prawem do prowadzenia działalności w świadczenie usług finansowych zostało odwołane:
- LLC „Firma Finansowa „Innowacja” – udostępnianie środków i metali bankowych na kredyt, faktoring; LLC „Financial Company „Madryt” – dostarczanie środków i metali bankowych na kredyt, faktoring; LLC „Firma Finansowa „Czarny Łabędź” – dostarczanie środków i metali bankowych na kredyt, faktoring, leasing finansowy; LLC „Firma Finansowa „Carron” – dostarczanie funduszy i metali bankowych na kredyt, faktoring, leasing finansowy. Trans-Leasing Company LLC – leasing finansowy; LLC „Go Cash” – udostępnianie środków i metali bankowych na kredyt; PO „Economy Lombard” Dobrodkin O. M. and Company” – udostępnianie środków i metali bankowych na kredyt w formie pożyczek lombardowych; PA “Lombard Kopeika” Sp. z oo “Ukr.Concept-Car” i PE “ID” – udostępnianie środków i metali bankowych na kredyt w formie pożyczek lombardowych.
Narodowy Bank przypomniał, że w dniach 5 i 12 sierpnia 2024 r. spółki Financial Company Madrid LLC, Financial Company Black Swan LLC, Financial Company Carron LLC, Trans-Leasing Company LLC, Economy Production Association Pawnshop „Dobrodkin O.M. and Company”, PA „Lombard Kopeika” LLC „Ukr.Concept-Car” i prywatne przedsiębiorstwo „ID” zostały nałożone sankcje w postaci wymogu podjęcia działań mających na celu wyeliminowanie (skorygowanie) osób zidentyfikowanych podczas naruszeń nadzoru i doprowadzenie działalności do wymogów prawa Ukrainy.
Zastosowano miary wpływu w związku z nieprzekazaniem przez NBU raportu atestacyjnego dotyczącego rocznych danych sprawozdawczych (danych sprawozdawczych) za rok 2023.
W dniu 23 września 2024 roku na spółki Trans-Leasing Company LLC oraz Go Cash LLC zostały nałożone sankcje w postaci obowiązku podjęcia działań mających na celu wyeliminowanie (skorygowanie) stwierdzonych w trakcie nadzoru naruszeń i doprowadzenie działalności do wymogów przepisów prawa Ukraina
Miary wpływu zastosowano w związku z niezłożeniem przez Narodowy Bank raportów za I kwartał 2024 r., II kwartał 2024 r. oraz I półrocze 2024 r. Naruszenia nie zostały usunięte.
Wnioski o podjęcie działań
Narodowy Bank zastosował środek wpływu na spółkę LLC Financial Company „Unios” w postaci wymogu podjęcia działań mających na celu wyeliminowanie (skorygowanie) naruszeń stwierdzonych podczas nadzoru i doprowadzenie jej działalności do wymogów ustawodawstwa Ukrainy.
Określona instytucja niebankowa Instytucja finansowa nie przekazała Narodowemu Bankowi informacji/wyjaśnień/kopii dokumentów na żądanie organu regulacyjnego.
Instytucja jest zobowiązana do podjęcia działań w celu wyeliminowania (poprawić) stwierdzone w trakcie nadzoru naruszenie i dostosować swoją działalność do wymogów ustawodawstwa Ukrainy do dnia 7 listopada 2024 r.
Zauważa się, że podjęto decyzje o zastosowaniu środków wpływu wobec tych instytucji przez Komisję Nadzoru i Regulacji Działalności Niebankowych Rynków Usług Finansowych z dnia 24 października 2024 r. na podstawie wyników lokalnego nadzoru nad działalnością w zakresie świadczenia usług finansowych i/lub usług towarzyszących i wchodzą w życie z dniem 25 października, 2024.
- NBU