Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd nałożyła grzywny na sześć największych organizacji ratingowych w łącznej wysokości 49 milionów dolarów za istotne naruszenia w zakresie konserwacji i konserwacji komunikacji elektronicznej, podaje Business Insider.
► Subskrybuj kanał telegram – kanał Treasury: najważniejsze wiadomości finansowe
Potwierdzając fakty zawarte w odpowiednich orzeczeniach amerykańskiej Komisji Papierów Wartościowych i Giełd, Moody's Investor Service i S&P Global Ratings zgodziły się zapłacić karę cywilną w wysokości 20 milionów dolarów każdy. Ponadto Fitch Ratings zgodził się zapłacić 8 mln dolarów, A.M. Najlepsze usługi ratingowe – 1 milion dolarów, HR Ratings de México, S.A. de C.V. 250 000 dolarów, a Demotech 100 000 dolarów.
Po skierowaniu aktów oskarżenia przeciwko sześciu uznanym w kraju organizacjom ratingowym (NRSRO), przedmiotowe firmy przyznały, że swoimi działaniami naruszyły przepisy federalnych przepisów dotyczących papierów wartościowych dotyczące prowadzenia rejestrów.
Zgodnie z orzeczeniem SEC pracownicy Moody's Ratings, w tym kadra kierownicza wyższego szczebla, komunikują się za pośrednictwem osobistych urządzeń mobilnych, wiadomości tekstowych i innych platform komunikacyjnych, takich jak WhatsApp, co najmniej od stycznia 2020 r.
Spółki zgodziły się zapłacić kar cywilnych i rozpoczął wdrażanie ulepszeń swoich zasad i procedur dotyczących zgodności, aby zaradzić tym naruszeniom.