Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) pozwała firmę konsultingową Galois Capital Management z Florydy za niewłaściwe przechowywanie danych klienta aktywa kryptograficzne.
W skardze SEC stwierdza się, że Galois Capital Management nie korzystała z „kwalifikowanej usługi powierniczej” do przechowywania aktywów kryptograficznych od lipca 2022 r. Narusza to zasady przechowywania aktywów określone w ustawie o doradcach inwestycyjnych. Galois Capital utrzymywał aktywa kryptograficzne na rachunkach na platformach handlowych takich jak FTX Trading. Około połowa aktywów funduszu zarządzanych od początku do połowy listopada 2022 roku została utracona w wyniku upadku giełdy kryptowalut FTX.
Organ regulacyjny twierdzi, że Galois Capital nie spełnił wymogów mających na celu ochronę środków klientów oferowanych w formie niezarejestrowanych papierów wartościowych. Departament upiera się: Galois Capital wprowadził inwestorów w błąd co do okresu spłaty.
Galois Capital nie przyznała się ani nie zaprzeczyła oskarżeniom regulatora, zgadzając się zapłacić administracyjną karę w wysokości 225 000 dolarów. Fundusze te zostaną przekazane zainteresowanym inwestorom prywatnym.
„Nieprzestrzegając zasad przechowywania aktywów, Galois Capital naraził inwestorów na ryzyko utraty, sprzeniewierzenia lub niewłaściwego wykorzystania środków pieniężnych. Będziemy nadal pociągać do odpowiedzialności doradców, którzy naruszają swoje obowiązki w zakresie ochrony inwestorów” – oznajmiła SEC.
W kwietniu SEC pozwała firmę Geosyn Mining, zarzucając jej oszukanie inwestorów na kwotę 5,6 mln dolarów i marnowanie zebranych środków przeznaczonych na zakup urządzeń górniczych. Niedawno regulator oskarżył platformę handlową OpenSea o obrót niezarejestrowanymi papierami wartościowymi.
Источник: bits.media