Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) ogłosiła nową pulę grzywien na łączną kwotę ponad 390 milionów dolarów za naruszenia przepisów dotyczących komunikacji elektronicznej przez 26 firm z sektora finansowego. Do firm ukaranych karami zaliczają się firmy maklerskie, doradcy inwestycyjni i firmy posiadające podwójną rejestrację. Pisze o tym FinTechInsider.
►Zasubskrybuj stronę Ministerstwa Finansów na Facebooku: główne aktualności finansowe
Jak napisano w komunikacie regulatora , wszystkie przedsiębiorstwa przyznały się do faktów określonych w przepisach SEC i zgodziły się zapłacić kary, a trzy przedsiębiorstwa niezależnie zgłosiły naruszenia i otrzymały znacznie niższe kary. Największe kary w wysokości 50 mln dolarów zostały nałożone na spółki Ameriprise Financial Services, LLC, Edward D. Jones & Co., LP, LPL Financial LLC oraz Raymond James & Associates, Inc.
Naruszenia obejmowały stosowanie niespójnych metody komunikacji na różnych poziomach przedsiębiorstw, w tym na poziomie kadry kierowniczej i menedżerów wyższego szczebla. Spółki są oskarżane o naruszenie przepisów dotyczących prowadzenia dokumentacji określonych w ustawie o papierach wartościowych i giełdach oraz ustawie o doradcach inwestycyjnych lub obu.
Komisja ds. handlu kontraktami terminowymi na towary (CFTC) osobno ogłosiła ugodę z Toronto Dominion Bank z siedzibą w Cowen oraz Company i Truist Bank za powiązane naruszenia.
Oprócz kar finansowych spółkom nakazano zaprzestanie naruszeń odpowiednich przepisów dotyczących prowadzenia dokumentacji.
SEC również wcześniej zakazała stosowania aplikacji do przesyłania wiadomości i SMS-ów innych firm z telefonów komórkowych pracowników.