Broker kryptowalut FalconX zapłaci 1,8 mln dolarów w ramach rozstrzygnięcia pozwu amerykańskiej Komisji ds. Handlu Kontraktami Terminowymi Towarowymi (CFTC) , zarzucając platformie brak rejestracji.
Według CFTC od października 2021 r. do marca 2023 r. FalconX przyjmował zlecenia na obrót kryptowalutowymi instrumentami pochodnymi od klientów instytucjonalnych, w tym zlokalizowanych w Stanach Zjednoczonych. FalconX oferował dostęp do różnych giełd kryptowalut w celu handlu instrumentami pochodnymi, w tym kontraktami futures i swapami. Agencja obawia się, że ze względu na brak rejestracji FalconX mógł nie przekazać dokładnych informacji w ramach procedury Know Your Customer (KYC) giełdom kryptowalut, z którymi handlował broker kryptowalut. Falcon Labs otrzymało od klientów prowizję netto w wysokości około 1 179 008 dolarów. CFTC twierdzi, że broker kryptowalut naruszył przepisy dotyczące towarów, nie rejestrując się jako pośrednik w kontraktach futures.
Organ regulacyjny nakazał Falcon Labs zamknięcie dostępu do platform handlu kryptowalutami dla obywateli USA. W ramach ugody Falcon Labs zapłaci 1 179 008 dolarów odszkodowania oraz karę cywilną w wysokości 589 504 dolarów. Agencja zauważyła, że dzięki aktywnej współpracy Falcon Labs z działem ds. zgodności CFTC kara administracyjna dla firmy została zmniejszona.
„CFTC nie będzie tolerować rynków kryptowalut, które nie są zarejestrowane w CFTC lub nie spełniają wymogów integralności rynku instrumentów pochodnych. FalconX w niewłaściwy sposób ułatwił dostęp do tych giełd. CFTC będzie w dalszym ciągu ścigać wszelkie podmioty – giełdy lub pośredników – które zapewniają klientom dostęp do niezarejestrowanych produktów i usług związanych z kryptowalutami” – powiedział Ian McGinley, dyrektor ds. egzekwowania prawa CFTC.
Przypomnijmy, że w zeszłym roku CFTC nałożyła kary na platformy kryptowalutowe Opyn, ZeroEx i Deridex za niezarejestrowany obrót kryptowalutowymi instrumentami pochodnymi. Pod koniec 2023 roku sąd nakazał wypłacenie 2,7 miliarda dolarów na rzecz CFTC od największej na świecie giełdy kryptowalut Binance.
Источник: bits.media